中国证券监督管理委员会


证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法

1998年12月11日，中国证券监督管理委员会

证监机字〔1998〕46号


第一章 总则
第一条 为加强证券经营机构高级管理人员任职资格的管理，依照有关法律、法规，制定本办法。
第二条 在中华人民共和国境内依法设立的证券经营机构，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。
第三条 本办法所称证券经营机构高级管理人员专指证券经营机构的董事长、副董事长、总经理和副总经理。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）依照本办法，负责证券经营机构高级管理人员任职资格的审查与管理，包括资格的审查与确认、任职期间的考核、资格暂停与撤销以及其他相关事宜。
各地证券监管办公室或证券监管特派员办事处（以下简称所在地证券监管机构）根据中国证监会的授权，依照本办法对辖区内证券经营机构高级管理人员的任职资格进行初审。

第二章 任职资格
第五条 证券经营机构高级管理人员任职须具备以下条件，经中国证监会认定的特殊情况除外：
1、具有中华人民共和国国籍；
2、按照中国证监会有关规定，取得两种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作3年以上；
未取得《证券业从业人员资格证书》的，应具有硕士研究生以上学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作6年或金融工作10年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年，或金融工作15年，或经济工作20年以上；
3、身体状况良好；
4、具有良好的职业道德；
5、具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、证券知识和组织协调能力；
6、中国证监会要求的其他条件。
第六条 证券经营机构高级管理人员不得在各级党政机关任职，不得兼任其他企事业单位的高级管理人员。
第七条 下列人员不得担任证券经营机构的高级管理人员；
1、因扰乱社会治安或其他违反社会公德的行为，受到行政拘留处罚，执行期满不足3年的；
2、因内控制度不健全或执行监督不力，造成重大经济损失、或导致发生重大案件的直接责任人或负直接领导责任者，受到警告或警告以上处罚，执行期满不足3年的；
3、因从事非法经营活动或超范围开办证券业务等受到警告或警告以上处罚，执行期满不足5年的；
4、对因严重违法、违规导致金融机构被接管、关闭或破产清算负有个人责任或直接领导责任，离任不足5年的；
5、因帐外经营、制做假帐、隐瞒负债和资产、擅自设立证券经营机构（包括分支机构）等行为受到警告或警告以上处罚的；
6、受过有期徒刑刑事处罚的；
7、中国证监会认定的证券市场禁入者；
8、中国证监会认定的不宜担任高级管理人员的其他人员。

第三章 日常管理
第八条 证券经营机构拟聘任高级管理人员时，应事先报中国证监会进行任职资格审查。
第九条 未经中国证监会进行任职资格审查或审查不合格的人员，证券经营机构不得为其办理任职手续。
第十条 中国证监会通过审核材料、考察谈话、定期考核等方式，对证券经营机构推荐拟任或在职高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。
第十一条 证券经营机构推荐拟任高级管理人员，需向所在地证券监管机构提供下列材料：
1、证券经营机构高级管理人员任职资格申请表；
2、身份证；
3、《证券业从业人员资格证书》或学历证明及专业技术职务资格证书；
4、拟任人员所在机构董事会或上级主管部门对拟任人员的综合鉴定及推荐意见；
5、中国证监会要求报送的其他材料。
前款第1项任职资格申请表由中国证监会统一制定。
第一款第2项、第3项可提供复印件，复印件需加盖推荐单位公章。
第十二条 所在地证券监管机构对前条所列材料进行初审，出具初审意见后连同证券经营机构提交的材料报中国证监会。
第十三条 中国证监会可授权所在地证券监管机构对高级管理人员进行考察谈话。
考察谈话必须有书面记录，并经考察人和被考察人双方签字。
第十四条 中国证监会对审查通过的拟任证券经营机构高级管理人员发放任职资格批复文件。
前款所述拟任高级管理人员在任职资格批复文件下发后6个月内未办理任职手续，该批复文件自动失效。
第十五条 证券经营机构申请更换董事长或总经理，须在取得任职资格批复文件后一个月内办理《经营证券业务许可证》变更手续。
第十六条 证券经营机构高级管理人员不得从事除本职工作以外的其他任何以营利为目的的经营活动。
第十七条 证券经营机构高级管理人员有下列情形之一的，其所属公司董事会应及时向中国证监会报告，并抄送所在地证券监管机构：
1、拟因私离境一个月以上；
2、直系家庭成员拟移居境外或已在境外居住两年以上；
3、因涉嫌违规、违法行为而被调查、处理；
4、拟离开所在证券经营机构。
第十八条 证券经营机构应当在公司章程中或以其他书面形式载明，当董事长因特殊原因暂时中断履行职务时，需由董事会指派符合任职资格的高级管理人员代其履行职责，并报所在地证券监管机构备案。
第十九条 证券经营机构董事会对其高级管理人员给予处分或免职的，须在决定公布前以书面形式报中国证监会备案。
第二十条 证券经营机构高级管理人员应当于每年3月底前，将上年度述职报告和公司董事会评价意见报中国证监会备案。
第二十一条 中国证监会对证券经营机构的年检包括对证券经营机构高级管理人员任职资格的考核。
第二十二条 中国证监会对举报或反映证券经营机构高级管理人员违法违规的情况可以进行调查，并可根据调查结果对其任职资格重新进行审查。
第二十三条 证券经营机构董事长或总经理拟离任时，所在机构董事会或股东大会应当委托具有从事证券相关业务资格的会计师事务所根据有关法律、法规对其进行离任审计，并将审计结果报告中国证监会。
第二十四条 中国证监会负责建立证券经营机构高级管理人员任职档案。

第四章 罚则
第二十五条 证券经营机构高级管理人员有违反第六条、第十六条规定的行为，一经查实，中国证监会将取消其1至2年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评。
第二十六条 证券经营机构高级管理人员有第七条所列情形，且隐瞒不报的，一经查实，将分别给予以下处罚：
1、有第七条第1项、第2项情形的，中国证监会将视情节轻重取消其3－5年的任职资格，并给予推荐其任职的机构通报批评；
2、有第七条第3项、第4项情形的，中国证监会将取消其5年内的任职资格，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚；
3、有第七条第5项、第6项、第7项、第8项情形的，中国证监会将不再受理其任职资格申请，并视情节轻重对推荐其任职的机构给予通报批评或警告处罚。
第二十七条 证券经营机构未按本办法规定的程序任免高级管理人员，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚，并责令其按本办法申报高级管理人员任职资格。
第二十八条 证券经营机构未对拟聘高级管理人员提供的材料进行认真审查，出具虚假鉴定或推荐意见，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚，情节特别严重的将认定该法定代表人为市场禁入者。
第二十九条 证券经营机构违反本办法第十七条、第十八条和第十九条的规定，知情不报或故意拖延应报告的事项，中国证监会将视情节轻重给予该机构及其法定代表人通报批评或警告处罚。
第三十条 证券经营机构不按时报送高级管理人员年度述职报告和董事会评价意见，中国证监会将给予其通报批评，并责令其限期上报。
第三十一条 证券经营机构违反本办法第二十三条的规定，不及时进行离任审计并报告审计结果，中国证监会将视情节轻重单处或并处警告、暂停部分业务资格的处罚。

第五章 附则
第三十二条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理的任职资格，由所在地证券监管机构参照本办法审查、确认，并报中国证监会备案。
第三十三条 证券经营机构分公司、证券营业部总经理、副总经理任职，应按照中国证监会的有关规定取得一种《证券业从业人员资格证书》，并从事证券工作2年以上。
未取得《证券业从业人员资格证书》的，除符合本办法第五条的条件和第六条、第七条的规定外，其学历和经历条件须具有硕士研究生以上学历，从事证券工作3年或金融工作5年以上；或具有大学本科学历，从事证券工作5年或金融工作8年以上；其他学历人员，须从事证券工作10年或经济、金融工作20年以上。
第三十四条 外资证券经营机构在中国境内的分支机构和中外合资证券经营机构及其分支机构高级管理人员任职资格的审查与管理，参照本办法执行；法律、法规另有规定的，从其规定。
第三十五条 本办法发布之前实施的有关证券经营机构高级管理人员任职资格管理的规定，凡与本办法相抵触的，一律以本办法为准。
第三十六条 本办法由中国证监会负责解释。
第三十七条 本办法自发布之日起施行。


中国政府 苏丹共和国政府


1996-10-16


中华人民共和国政府和苏丹共和国政府关于中国派遣医疗队赴苏丹工作的议定书



（签订日期１９９６年１０月１６日
生效日期１９９６年１０月１６日）
　　根据一九七０年八月二十二日中华人民共和国政府和苏丹共和国政府签定的文化和科学技术合作协定，为加强两国间在医疗卫生方面的友好合作关系，经友好协商，中华人民共和国政府和苏丹共和国政府达成协议如下：

　　第一条　应苏丹共和国政府（以下简称苏方）的要求，中华人民共和国政府（以下简称中方）同意派遣由３２人组成的医疗队（包括译员、厨师、技师）赴苏丹工作，抵达日期由双方商定。具体人数、科别见附件。

　　第二条　中华人民共和国医疗队（以下简称医疗队）的任务是与苏方医务人员密切合作，协助苏方开展医疗工作（不包括承担法律责任的医疗工作），并交流学术经验。维修人员只负责医疗器械的维修工作，维修所需零配件及有关费用由苏方承担。

　　第三条　医疗队的具体工作地点在恩图曼友谊医院，经商医疗队队长和中国驻苏丹使馆经商处同意可临时在其它医院进行学术交流和教学指导工作。

　　第四条　医疗队工作所需的医疗设备、药品、医用敷料和化学试剂由苏方提供。为保证医疗队工作的正常进行，中方在本协议期内每年向苏方无偿提供３５万元人民币（包括运杂费）的药品、器械，用于恩图曼友谊医院。

　　第五条　中方提供的药品、器械，由中方运至苏丹港并负担其费用。苏方应及时负责运抵后的报关、提货手续并支付从苏丹港运至医院队驻地的运输费。

　　第六条　医疗队人员赴苏丹的国际旅费由中方负担，由苏丹返回中国的国际旅费苏方负担。他们在苏丹工作期间的住房（包括必要的家具、卧具、降温设备、水电）、交通（包括交通工具及其维修、油料、司机）、办公、医疗费和生活费由苏方支付。
　　医疗队员的生活费定为三级：
　　一级：队长、主任医生、主治医生
　　　　　每人每月２００美元
　　二级：医生、翻译
　　　　　每人每月１８０美元
　　三级：其他人员
　　　　　每人每月１６０美元
　　上述费用的５０％支付美元，另５０％按当日的银行比价折成当地货币支付。
　　上述费用由苏方按月支付给医疗队，并免除他们应缴纳的直接税款。
　　上述费用的计算时间为：自医疗队抵达苏丹之日起至离开苏丹之日止。

　　第七条　苏方同意医疗队员在工作之余在国立医疗机构行医，并免除他们应缴纳的各种捐税。部分所得收入用于改善他们的工作和生活条件。

　　第八条　医疗队员工作期限为两年，工作期间享受中方和苏方规定的假日，每工作期满二十二个月享受两个月的休假，休假期间生活费照发。如医疗队员工作二十四个月，苏方应支付二十六个月的生活费。
　　医疗队员如果工作三年，中间回国探亲一次，或家属赴苏探亲，探亲的往返旅费由中方负担，苏方应为医疗队员回国或其家属赴苏探亲提供出入境及居留等便利条件。

　　第九条　医疗队人员应尊重苏丹的法律及人民的风俗习惯。

　　第十条　１、议定书附件为本议定书不可分割之部分。
　　２、本议定书如有未尽事宜或执行中发生异议，应由两国政府通过友好协商解决。

　　第十一条　本议定书自一九九七年医疗队抵达苏丹之日起开始生效，有效期为两年。如苏方要求延长期限，应在本议定书有效期满前６个月通知中方，经协商后另签议定书。
　　本议定书于一九九六年十月十六日在喀土穆签订，共两份，双方各执一份，每份都用中文和阿拉伯文写成，两种文本具有同等效力。

　　　　中方代表　　　　　　　　　　　　　　　　　苏方代表
　　　　曹荣桂　　　　　　　　　　　　　贾贝里·阿卜杜拉·拉赫曼

　附件：　　　　　　　中国医疗队科别人员组成

　　队　　长　　　　　　１名
　　泌尿外科　　　　　　２名（能开展碎石机工作）
　　胸外科　　　　　　　１名
　　眼　　科　　　　　　２名（能开展视网膜剥离和
　　　　　　　　　　　　　　　白内障手术）
　　口腔科　　　　　　　１名（能开展颌面整形手术）
　　麻醉科　　　　　　　２名（小儿麻醉一名）
　　普通外科　　　　　　２名
　　针灸科　　　　　　　２名（一男一女）
　　心内科　　　　　　　１名
　　小儿外科　　　　　　１名
　　耳鼻喉科　　　　　　１名
　　妇产科　　　　　　　１名
　　消化内科　　　　　　１名（能开展胃肠镜检查工作）
　　脑外科　　　　　　　１名
　　病理科　　　　　　　１名
　　放射科　　　　　　　１名
　　药剂科　　　　　　　１名
　　检验科　　　　　　　１名
　　手术室护士　　　　　１名
　　监护室护士　　　　　１名
　　骨　　科　　　　　　２名（其中一名具有显微外
　　　　　　　　　　　　　　　科手术能力）
　　翻　　译　　　　　　１名
　　医疗仪器维修　　　　２名（能开展Ｘ线及一般医
　　　　　　　　　　　　　　　疗仪器维修工作）
　　厨　　师　　　　　　２名

　　注：１、业务人员要有一定的英语基础，能独立开展工作。
　　　　２、中方需向苏方提供医疗队员的如下资料：
　　　　Ａ、资历证明；
　　　　Ｂ、学历证书。